最新證券安全承諾書 證券從業(yè)資格考試承諾書

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證券安全承諾書 證券從業(yè)資格考試承諾書篇一

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：

（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務承諾如下：

一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的推薦業(yè)務部門，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財務、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。

三、建立健全推薦業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴格防范和控制業(yè)務風險。

四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。

五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。

六、按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）》（以下簡稱《推薦業(yè)務規(guī)定》）的要求，嚴格執(zhí)行推薦標準，認真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對此承擔相應責任。

七、按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的要求，為每家申請掛牌公司設立項目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎上出具盡職調(diào)查報告。

八、按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的要求，設立推薦掛牌內(nèi)核機構，制定內(nèi)核機構工作制度。內(nèi)核機構按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的相關要求召開內(nèi)核會議，對申請掛牌公司進行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權。

九、認真編制推薦文件，并根據(jù)申請掛牌公司委托認真組織編制掛牌申請文件，保證相關文件均真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

十、依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》、《推薦業(yè)務規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導人員，認真履行持續(xù)督導職責，指導和督促所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制。

十一、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關服務。

十二、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十三、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

十四、在開展推薦業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展推薦業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

證券安全承諾書 證券從業(yè)資格考試承諾書篇二

證券從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書

要點

證券公司員工或證券經(jīng)紀人向證券公司出具承諾，保證將遵守法律法規(guī)、合法合規(guī)展業(yè)，不得從事各類禁止性行為。

合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書

（年第季度）

本人姓名：

身份證號： 本人作如下承諾：

一、自與

證券股份有限公司（以下簡稱“公司”，包括公司下屬各分支機構，下同）簽署《勞動合同書》或《證券經(jīng)紀人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法規(guī)規(guī)章、證券監(jiān)管機關、行業(yè)自律組織規(guī)定及公司的各類管理制度、管理要求（以下簡稱法規(guī)及制度），依法合規(guī)展業(yè)，無隱瞞任何違法違規(guī)展業(yè)的行為；已根據(jù)法規(guī)及制度規(guī)定，如實進行基本信息的報備且無任何隱瞞。

本人聲明：此后的合同期內(nèi)，將繼續(xù)接受管理、合法合規(guī)積極展業(yè)。

二、本人作為公司營銷人員，在執(zhí)業(yè)過程中，承諾不從事包括但不限限以下所列的各類禁止性行為：

1.超出授權（包括超出《證券經(jīng)紀人委托代理合同》委托授權范圍、委托授權期限、執(zhí)業(yè)地域范圍）以公司名義開展活動或?qū)ν夂炇鹑魏魏贤f(xié)議、承諾等法律文件；作為公司的證券經(jīng)紀人，以公司員工身份對外開展業(yè)務。

2.從事兼職活動（包括與其他單位簽訂勞動合同或委托代理合同）：違反規(guī)定直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，收受他們贈送的股票。

3.接受客戶的全權委托或代理客戶辦理證券交易相關手續(xù)（包括但不限于替客戶辦理賬戶開立、注銷、三方存管簽約、密碼修改或重置、開通委托方式、賬戶查詢、業(yè)務權限申請或開通、辦理撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管等）、代客戶進行賬戶操作（包括但不限于證券買賣、資金存取及劃轉(zhuǎn)等），與客戶約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失：代客戶或擅自以客戶名義簽署相關協(xié)議、申請表單或其他文本（包括以電子方式簽署）；侵占或挪用客戶賬戶資金或證券。

4.為獲取報酬，鼓勵或誘使客戶頻繁交易或進行不必要的交易；向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或市場走勢做出確定性判斷；向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或保證其取得最低收益的承諾。5.收取或接受客戶任何款項和財物：違反法規(guī)及制度關于客戶收費的標準及規(guī)定，私下或變相返還傭金或客戶交易手續(xù)費、違反監(jiān)管規(guī)定向客戶贈禮。

6.截留公司自然增長客戶，通過誘使客戶轉(zhuǎn)出再轉(zhuǎn)入、換名轉(zhuǎn)入等方式增加自身客戶量；違反所服務證券營業(yè)部所在區(qū)域自律組織規(guī)則相關規(guī)定，以不正當競爭手段爭搶客戶；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客 戶等不正當手段招攬客戶；在所服務證券營業(yè)部內(nèi)部惡意競爭獲取客戶、業(yè)務資源。

7.私設營業(yè)網(wǎng)點，為客戶提供非法服務場所或者交易設施；違反業(yè)務規(guī)定通過互聯(lián)網(wǎng)、媒體等不當渠道、手段 從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。

8.與客戶之間發(fā)生借貸、擔保、股權投資或其他投融資關系；從事公司業(yè)務范圍之外的資金中介業(yè)務；為客戶之間融資行為或為傘形信托、場外配資等提供融資中介服務；為客戶提供未經(jīng)證券業(yè)協(xié)會評估認證的外接軟件、從事超出公司經(jīng)營范圍或本人未被授權開展的業(yè)務。9.招攬自己不了解的客戶；向客戶提供推薦未經(jīng)公司評審并代銷的理財產(chǎn)品：未取得基金銷售資格之前從事基金銷售相關活動，未按適當性管理要求向客戶推薦產(chǎn)品或服務。10.自身或聯(lián)合他人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場：利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者 誤導投資者的信息，擾亂證券市場秩序：以公司或證券從業(yè)人員身份組建微信、qq、微博等交流群，并提供薦股、市場行情評論等超授權行為；信謠、傳謠、編謠、臆測等破壞金融秩序、誤導投資者的信息的行為，發(fā)布不符合政策導向的消極言論行為。

11.泄露公司或客戶商業(yè)秘密、泄露客戶個人隱私等保密信息。

12.其它違反國家法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)管機構規(guī)定、自律組織規(guī)則及公司規(guī)章制度，損害客戶利益、公司利 證券行業(yè)聲譽、證券市場秩序的行為

三、本人特別聲明：已充分知曉《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》簽署的各項要求；知曉不按時或不按要求簽署將產(chǎn)生的一切后果；將按要求在年

月份完成年第季度《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》的簽署。

如本人違反上述聲明、保證或承諾，自愿承擔因此產(chǎn)生的一切后果及法律責任，包括但不限于無條件解除《勞 動合同書》或《證券經(jīng)紀人委托代理合同》，承擔有關違約責任和賠償損失等。承諾人（簽名）： 簽署見證人：

日期：

年 月 日

證券安全承諾書 證券從業(yè)資格考試承諾書篇三

證券行業(yè)合規(guī)經(jīng)營承諾書

為維護投資者合法權益和證券市場交易秩序，促進證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，向投資者提供滿意的服務，我們就證券公司經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)經(jīng)營和服務質(zhì)量公開鄭重承諾如下：

嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，接受證券監(jiān)管機構和自律組織的監(jiān)督和管理，接受客戶的監(jiān)督和批評，誠實守信、規(guī)范自律、勤勉盡責、文明服務。

一、依法合規(guī)開展經(jīng)紀業(yè)務

（一）市場營銷

1、遵守法律、法規(guī)和有關規(guī)定，規(guī)范開展營銷活動。

2、明示辦理相關業(yè)務的范圍，公示傭金標準、工作人員基本信息。

3、確保營銷宣傳的真實、客觀，不誤導客戶。

4、嚴禁不正當競爭行為，不詆毀同行或他人產(chǎn)品。

（二）開戶受理

1、堅持賬戶實名制和實現(xiàn)客戶資金的第三方存管。

2、依法執(zhí)行現(xiàn)場開戶的有關規(guī)定。

3、統(tǒng)一使用行業(yè)規(guī)范的開戶協(xié)議。

4、積極落實投資者教育要求，做好了解客戶和風險揭示工作。

（三）賬戶管理

1、按統(tǒng)一標準妥善保管客戶資料。

2、確保合格賬戶已實現(xiàn)保證金的第三方存管。

3、遵守保密原則，保障客戶信息安全。

4、保護客戶資產(chǎn)，堅決不挪用客戶證券和交易結算資金。

5、不違規(guī)開展融資融券業(yè)務。

（四）委托受理

1、不受理《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買賣股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶從事證券交易。

3、不在未經(jīng)依法設立的營業(yè)場所接受客戶委托買賣證券。

4、不以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。

5、不接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

6、妥善保存委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。

（五）投資咨詢

1、堅持“獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業(yè)的投資咨詢服務。

2、嚴格按照公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據(jù)，科學分析證券價值、審慎發(fā)布市場觀點，不利用市場傳聞、虛假信息以及誤導性陳述來誘導投資者，防止內(nèi)幕交易。

3、以保護客戶合法利益為前提提供預測和建議，并向投資者進行客觀的風險揭示，不對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。

（六）員工管理

1、加強員工法制教育，增強法制觀念，提高遵紀守法的自覺性。

2、加強員工職業(yè)教育，恪守職業(yè)道德，提升職業(yè)操守。

3、加強員工專業(yè)培訓，提高員工證券專業(yè)服務的素養(yǎng)和水平。

4、加強員工執(zhí)業(yè)行為考核，強化客戶服務意識。

二、保障經(jīng)紀業(yè)務服務質(zhì)量

（一）經(jīng)營服務

1、規(guī)范著裝、儀表得體、持證從業(yè)、佩卡上崗。

2、服務熱情、禮貌待客、用語規(guī)范、解答耐心。

3、堅持“公平、公開、公正”的原則，嚴格按規(guī)定程序規(guī)范辦理業(yè)務。

4、熟悉業(yè)務操作流程，高效、準確、快捷辦理各類業(yè)務。

5、營業(yè)場所顯著位置懸掛《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》。

6、營業(yè)場所顯著位置張貼證券交易的風險提示以及各種非法證券活動的風險提示，并公示證券營業(yè)部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關信息。

7、在營業(yè)大廳的醒目地帶進行員工的信息公示，公示的信息包括：營業(yè)部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號、職務、已獲得的證券從業(yè)資格等。

8、為客戶在營業(yè)時間內(nèi)查詢本人賬戶信息提供必要的條件和方便。

9、公告信息欄設置合理，確保發(fā)布的信息真實完整準確。

10、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規(guī)、介紹證券投資知識、揭示證券投資風險。

（二）營業(yè)環(huán)境

1、營業(yè)部的對外招牌、標識保持統(tǒng)

一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設備。

2、營業(yè)部門前的戶外環(huán)境落實專人負責管理，保持整潔有序。

3、營業(yè)場所及辦公場所保持環(huán)境整潔。

（三）服務設施

1、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定、交易設備完整良好。

2、營業(yè)部現(xiàn)場行情顯示及柜面與自助交易系統(tǒng)性能良好、運行正常。

3、非現(xiàn)場交易和服務系統(tǒng)（電話、網(wǎng)絡、客戶服務中心）性能良好、運行正常。

4、照明、空調(diào)、通風、監(jiān)控系統(tǒng)運行情況正常。

5、有服務設施發(fā)生故障的應急預案及應急措施。

（四）投訴（信訪）處理

1、建立完善的客戶投訴（信訪）接待、處理制度。

2、在營業(yè)場所公示接受客戶投訴（信訪）的必要渠道。

3、指派專人認真、耐心、細致地接受客戶投訴（信訪），妥善處理，及時化解矛盾。

4、客戶投訴（信訪）反饋意見的回復，一般不超過3個工作日，最終處理結果及時告知客戶。

年 月 日

承諾人：

證券安全承諾書 證券從業(yè)資格考試承諾書篇四

證券公司從事做市業(yè)務自律承諾書

全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責仸公司：

“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務承諾如下：

一、理解并遵守全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責仸公司（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的做市業(yè)務部門，配備合栺業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。

三、

按要求在做市轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，在全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務。

四、建立健全做市業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴栺防范和控制業(yè)務風險。

五、健全公司內(nèi)部業(yè)務隔離制度，確保做市業(yè)務與推薦業(yè)務、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務在機

構、人員、信息、賬戶、資金上的嚴栺分離。

六、遵守相關法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價栺波動，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。

七、按要求建立開展做市業(yè)務所需的專用技術系統(tǒng)，制定相應的安全運行管理制度，保證專用技術系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

八、建立健全做市業(yè)務異常情況處理機制和突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務風險、重大技術故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風險、嚴重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預案妥善處理，并及時向全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

九、按全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。積極配合全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十、在開展做市業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴栺自律，誠實守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務，維護市場運行秩序，保護投資者合法權益，接受全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對此承擔責仸。

承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：